华鑫证券：积极践行行业文化理念 为私募基金稳健发展保驾护航

　　随着建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化成为证券行业发展的共识。华鑫证券积极践行行业文化理念，持续秉承“以人为本、客户至上、专业专注、创造价值”的公司核心价值观和“效率、协同、执行力”的工作理念，通过合规、高效的基金托管服务为私募基金发展提供保障、助力资本市场改革、服务实体经济发展，为资本市场长期稳定健康发展积极贡献力量。

　　华鑫证券积极发挥其托管平台的重要优势，致力于推动客户与公司在销售、投资和交易等领域的深度合作。为了实现这一目标，华鑫证券承担了客户在托管、交易、投资研究和资金培育等方面的平台整合功能，与客户间创造合作共赢的生态圈。

　　华鑫证券一直高度重视建立高效健全的资产托管体系，在业务开展早期就聘请国际知名会计师事务所对所提供的清算交收、投资监督、估值核算、信息披露和信息技术等资产托管服务体系相关的控制目标、控制设计适当性和运行有效性开展了ISAE3402鉴证。展业至今，华鑫证券基金托管服务已连续两年通过ISAE3402国际鉴证，标志着华鑫证券资产托管业务的内部控制、安全保障、运营效能、业务质量已达到国际专业水准。

　　畅通信披渠道保障投资人合法权益

　　一边是信披平台搭建成本高昂，私募机构未依法依规进行信息披露从而被监管机构处罚的案例屡见不鲜，一边是投资人信息获取难，知情权无法得到充分保障。私募管理人与投资人之间的信披渠道建设，一直是行业的难点。为满足管理人信披和投资人查询的需求，华鑫证券重磅打造了投资人平台并于2023年3月正式上线。

　　作为全新超能力的集合体，平台提升了管理人运营管理效率，给投资人提供了便捷准确信息渠道。主页持仓产品的全景统计，匹配上集合产品信息、持仓情况、净值信息、交易记录的产品一览看板，让投资人能纵览持仓全局;灵活定义绘制周期，个性化选择对标指数，一版面查阅净值曲线;实名认证功能，结合生物认证技术与人工审核，为不同证照的投资人提供不同方式的实名认证，支持二代身份证投资人对接公安部身份数据接口进行人脸识别，即刻认证，无需线下传递邀约码，支持其他证照类投资人向管理人发起实名认证申请，人工审核认证，确保安全。

　　搭建合同管理平台避免合同法律纠纷

　　合同签署回收周期长、合同版本管理混乱，为后期法律纠纷埋下隐患，也是管理人在内控管理过程中的一大痛点。为解决私募基金开发过程中，合同管理的问题，华鑫证券搭建了私募基金合同管理平台。

　　通过合同管理中心，管理人可查看并下载最新合同版本以及历史定稿过的合同或补充协议，实现安全便捷的合同版本管理。合同定稿后，支持管理人7*24小时随时办理合同印刷或电子签约事宜，无需线下沟通;管理人可灵活选择合同签署方式，快捷进入多家电子签约平台，并可下载合同文本以及用印版，免去检索烦恼;可实现对纸质合同印刷进度进行实时把控，自助查询印刷进度、获取快递信息。

　　通过合同管理平台，实现了私募基金合同签署过程的可视化，方便管理人了解投资人对合同的操作动向，明晰双方合同签署过程的权责，有效避免合同签署过程中的法律纠纷，同时也方便管理人对合同的高效管理和存档，大大提高了工作效率。这也是公司践行“对客户负责、满足客户需求、不断提升客户价值”的文化服务理念的重要体现。

　　全生命周期管理助力私募基金产品行稳致远

　　合规运营方能行稳致远。我国私募证券管理人对中后台运营人员及资源投入普遍偏低，运营效率和质量难以满足投资人需求。华鑫证券搭建了管理人服务平台可全景式展现每只产品不同周期的业务流程，数据驱动智能展示每只产品所处的业务节点，“产品一览”功能将产品生命周期分为产品准备、产品募集、成立备案、运作准备、产品运作、产品清盘六大节点，产品数据流驱动智能判断，产品当前所处业务阶段一目了然;不同每个业务节点下清晰列示业务办理快捷入口，管理人可快速定位到所需办理业务的菜单;按照产品所处生命周期，线上办理募集户和托管户开立、合同管理及印刷、募集户流水查询、发起成立、下载备案资料、开立股卡、三方挂接、资金划拨、信息披露、税费管理、净值查询、订阅发送等业务，可视化流程进度逻辑清晰、通俗易懂。提升管理人产品运营效率的同时，方便管理人重新审核投资组合的资产配置比例，并做出相应的调整，保证投资组合的风险和回报与投资者的要求相匹配，保障了基金产品的合规化运行的同时提高管理人对产品的风险管理能力。

　　过去10年间，私募证券基金发展走过了初创期、迅猛增长期，来到了规范发展时代。华鑫证券作为私募基金综合服务链中的重要一环，积极践行行业文化理念，在具体工作中细化监管要求，胸怀“速度快、服务好”朴素而务实的信念，致力于为客户提供更高标准、更高效快捷的资产托管服务。陪伴和引导私募管理人不断提升合规风控水平和专业管理能力，切实发挥私募基金高效对接投融资需求的积极作用，实现中国特色现代资本市场功能的有效发挥。

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