*ST紫晶重大违法强制退市，中介机构拟出资10亿先行赔付投资者损失

作为*ST紫晶首发上市的保荐机构，4月21日晚，中信建投证券披露了拟与其他中介机构共同设立先行赔付基金的公告。

设立*ST紫晶事件先行赔付专项基金

中信建投公告称，如*ST紫晶被证监会认定欺诈发行、信息披露违法违规而受到行政处罚，同意公司与其他中介机构共同出资设立紫晶存储事件先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资者的投资损失，并向证监会申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度。

公告显示，中信建投与其他中介机构拟共同出资人民币10亿元设立先行赔付专项基金，上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整。中信建投将委托中国证券投资者保护基金有限责任公司作为基金管理人，负责先行赔付专项基金的管理及运作，与管理人协商确定托管银行，由托管银行独立保管基金财产。

*ST紫晶同日公告，收到证监会《行政处罚决定书》，公司存在欺诈发行以及其他信息披露违法违规行为。其中，公司《招股说明书》虚增营业收入和利润、未按规定披露对外担保，构成2005年《证券法》第一百八十九条第一款所述违法行为。公司已触及重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自4月24日（星期一）开市起停牌。

提交当事人承诺申请，证监会：将依法依规决定是否受理

中信建投同时公告，证监会已对公司开展紫晶存储项目情况进行了相关调查工作，根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》的规定，公司于今日向证监会提交了适用行政执法当事人承诺制度的申请文件。

证监会随后在答记者问中称，2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

证监会表示，对于中信建投提交当事人承诺申请，将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。