北交所年度券商执业质量评价：前十洗牌，中小券商表现突出

在沪深IPO收紧背景下，北交所逐渐成为拟上市企业的新选择。过去一年，券商服务北交所、新三板企业的“成绩”如何？

据北交所最新披露的2024年度证券公司执业质量评价结果，去年全年，按照分值由高到低，103家证券公司被划分为四档。中信建投等20家获评一档，国新证券等41家为二档，三档、四档券商各有21家。

据悉，该执业质量评价从投行、经纪、做市、研究等业务维度，反映券商在北交所、新三板市场业务开展情况。

哪些券商在2024年表现突出进入第一梯队？

从一档券商名单来看，中信建投、民生证券、天风证券、开源证券等20家入列。按照分数高低，前三甲为中信建投、民生证券和东吴证券，紧随其后的是国投证券和中泰证券。

排名变化也备受关注，与往年相比，哪些券商实现了名次的跃升？

记者对比2023年和2024年的评价结果发现，2023年一档券商中的前三甲为中信证券、申万宏源和中信建投。而在2024年，申万宏源跌出前十名单，但仍为一档券商，中信证券则出现在二档券商名单中。

再从前十名情况来看，2023年位列前十名的多家券商，在去年已跌出这一行列，除上述中信证券、申万宏源，还包括国泰君安、国金证券、东北证券和中金公司。

部分中小券商在去年晋级。此次公布的名单中，民生证券、浙商证券、东方财富、第一创业等均由2023年的二档券商，晋升为一档。

而部分大中型券商则“掉档”。与2023年相比，2024年跌出一档名单的券商有华泰证券、国信证券、国泰君安、中金公司等。

对于2024年的评价结果，北交所表示，整体看，该年度证券公司执业情况呈现出服务覆盖面不断扩大等特点。

首先是服务覆盖面不断扩大。2024年度，券商加大市场各项业务投入力度，推荐挂牌公司家数保持三年连续增长，代理买卖股票金额、发布研究报告数量等实现倍增，北交所做市股票覆盖面进一步扩大。

其次，参与积极性逐步提高。59家券商在去年参与了新三板推荐挂牌业务，其中13家为2023年以来首次参与。做市商扩容稳步推进，多家券商完成北交所做市交易业务评估测试。研究业务参与度提升，超三成券商发布北交所、新三板研究报告。

同时，“看门人”责任进一步压实。去年，证券公司合规质量平均扣分较前一年度增长27%，保荐上市、推荐挂牌等投行业务负面行为记录条数较前一年度增长39%，严监严管要求得到有效落实。

北交所称，下一步，北交所、全国股转公司将进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司更好发挥自身功能、不断增强规范执业意识，持续提高创新型中小企业服务质效。

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