佛罗里达州一家联邦法院下令Mosaic Exchange有限公司及其首席执行官Sean Michael支付超过110万美元的罚款和赔偿金，因为他们经营了一个针对多个国家投资者的欺诈数字资产交易计划。

CFTC获得对加密货币交易所110万美元的判决

美国佛罗里达州南区地方法院于12月底发布了最终违约判决，结束了始于商品期货交易委员会（CFTC）的案件2023年9月针对这家总部位于宾夕法尼亚州的公司及其总部位于迈阿密的高管的投诉。

法院认定Mosaic和Michael有责任通过2019年2月至2021年6月的复杂欺骗行为违反《商品交易法》。该计划以对公司管理资产、交易业绩以及与加密货币交易所的合作伙伴关系的虚假声明吸引了18名投资者。

罚款包括向受骗客户归还约468600美元，退还60980美元的非法所得，以及66万美元的民事罚款。

“该命令还永久禁止他们从事违反CEA的行为，并永久禁止他们在CFTC注册，以及在CFTC监管的任何市场进行交易。”CFTC解释.

Mosaic Exchange有限公司和首席执行官被责令为欺诈数字资产商品计划支付超过110万美元：https://t.co/6U3yPBg4ms

--CFTC（@CFTC）2025年1月13日

法庭文件显示，Mosaic虚假宣传了数千万的托管资产，并声称他们的专有算法达到了82%的准确率。该公司推广了20%至60%的月回报率，但调查人员发现这些数字是基于预测而非实际结果。

“然而，该命令发现Mosaic没有如所示的那样管理资产；Mosaic并没有如所述产生获胜率，而是做出了假设性的预测，即不是实际的交易。”商品期货交易委员会在其官方声明中评论道.

CFTC与加密货币

监管机构在加密货币监管方面一直发挥着积极作用，在过去的一个月里发布了几份声明和更新。

上周，双子信托公司由Cameron和Tyler Winklevoss创立的加密货币交易所与CFTC达成了500万美元的和解。该和解解决了有关Gemini在努力获得比特币期货合约批准期间向监管机构提供误导性信息的指控。

该诉讼于2022年在曼哈顿联邦法院提起，指控Gemini就防止价格操纵的措施作出“虚假和误导性陈述”。该案在预定审判前不久就结束了。

在另一项进展中，一家联邦法院命令与Icomtech有关联的五名个人支付超过500万美元的罚款，罪名是策划欺诈性数字资产计划美国加利福尼亚州中央区地方法院裁定，这些人在2018年8月至2019年12月期间向190名投资者索取了100多万美元，承诺通过比特币和其他加密货币交易获得高达2.8%的每日回报。

此外，12月，CFTC指控华盛顿州一名牧师实施590万美元的加密货币欺诈计划据委员会称，该计划主要针对牧师会众中说西班牙语的成员，承诺会有可观的回报，但最终会欺骗参与者。