美国证券交易委员会(秒)昨日（星期一）宣布，12家主要金融公司将因未能妥善维护和保存电子通信记录而支付超过6300万美元的罚款。

这标志着监管机构对华尔街通信行为的持续打击中的另一项重大执法行动。

美国证券交易委员会对华尔街公司处以6300万美元罚款

黑石集团以三家实体同意支付1200万美元的罚款位居榜首，紧随其后的是KKR，罚款1100万美元，嘉信理财罚款1000万美元。执法行动针对的是九名投资顾问和三名经纪交易商，他们都承认违反了联邦证券法的记录保存规定。

“为了有效履行其监督职责，委员会的考试和执法部门必须而且确实严重依赖遵守联邦证券法账簿和记录要求的注册人，”说美国证券交易委员会执法司代理司长桑杰·瓦德瓦。

“当公司达不到这些标准时义务 义务 在金融领域，义务是指必须履行合同条款的财务责任。如果双方之间的义务失败，违约方可能面临法律诉讼。在这种情况下，有罪方不仅必须同意支付设定金额以履行合同安排，还可能负责支付所有法律诉讼费用。日常付款或任何形式的未偿债务都被视为财务义务，所以如果有人欠你 在金融领域，义务是指必须履行合同条款的财务责任。如果双方之间的义务失败，违约方可能面临法律诉讼。在这种情况下，有罪方不仅必须同意支付设定金额以履行合同安排，还可能负责支付所有法律诉讼费用。日常付款或任何形式的未偿债务都被视为财务义务，所以如果有人欠你 阅读本条款，其后果远远超出了文件制作的不足；这种失败意味着市场及其参与者的透明度和完整性，就像这里讨论的公司一样。”

调查显示，各级人员普遍使用未经授权的通信渠道，包括消息应用程序和个人设备。这让人想起多年前的“银行卡特尔”案，使用未经授权的聊天平台进行信息交换，操纵汇率。

高级经理和主管参与了这些“非渠道沟通”，根据联邦证券法，这些沟通应该受到监控和存档。

PJT Partners主动向美国证券交易委员会披露了其违规行为，因自我报告而获得了重大荣誉，并将支付60万美元的罚款。其他面临处罚的主要公司包括阿波罗资本管理公司和凯雷投资管理公司，两家公司均同意支付850万美元。

Wadhwa补充道：“在今天的行动中，委员会在要求公司对其记录保存失败负责的同时，再次认可并认可了注册人的自我报告，再次表明积极合作可以带来切实利益。”。

作为和解的一部分，所有公司都承认了自己的违规行为，并承诺加强其合规政策和程序。美国证券交易委员会的命令要求这些公司停止并终止未来的违规行为，并包括谴责和罚款。

“记录保存失败”

这一执法行动延续了美国证券交易委员会在沟通方面的积极立场顺从 顺从 在金融、银行、投资和保险领域，合规是指遵守政府监管机构制定的规则或命令，无论是提供服务还是处理交易。财务合规也将是一种遵守既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。了解合规性合规性是 在金融、银行、投资和保险领域，合规是指遵守政府监管机构制定的规则或命令，无论是提供服务还是处理交易。财务合规也将是一种遵守既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。了解合规性合规性是 阅读本条款以及记录保存，强调监管机构的重点是维护所有平台上与业务相关的通信的适当文件。

在同一天，美国证券交易委员会对Robinhood处以4500万美元的罚款，以了结一系列指控，包括违反记录。监管机构表示，Robinhood未能解决几个关键的合规问题，例如调查可疑交易、实施防止身份盗用的保障措施、降低网络安全风险、保护电子通信和维护核心运营数据库。该公司还被指未能与经纪客户保持一些沟通。

八月，美国证券交易委员会也采取了类似的执法行动，对26家华尔街公司因违反频道外通信规定而处以近4亿美元的罚款。

公司名单包括Ameriprise financial Services、Edward D.Jones&；有限公司、LPL Financial和Raymond James&；合伙人，每人同意支付5000万美元的罚款。其他值得注意的处罚包括加拿大皇家银行资本市场4500万美元，纽约梅隆证券公司和潘兴有限责任公司合计4000万美元。