专访上海资管协会会长李文：积极打造五大平台助力上海全球资管中心建设

作为国际金融中心建设的重要内容，上海正加速建设全球资产管理中心。9月21日，上海资产管理协会正式成立，成为上海建设全球资产管理中心过程中的重要一环。据悉，协会首批会员机构达123家。

近期发布的《2022全球资产管理中心评价指数报告》显示，今年上海在指数中的排名由去年第八位上升至并列第六位，反映了上海国际金融中心建设具有稳固的基础底盘，上海金融市场总量及综合竞争优势明显。

在此背景下，上海资产管理协会的成立正当其时。资产管理协会将承担哪些职责？上海建设全球资管中心的下一步发力点有哪些？协会将推动哪些举措？围绕上述问题，第一财经专访了协会会长、汇添富基金董事长李文。

李文表示，上海资产管理协会的成立，顺应了我国实体经济和资管行业发展的趋势。未来，协会将以上海的科技、产业、金融及人才等区域建设发展资源优势，有特色地开展相关工作，并将与其他金融类行业自律组织各履职责、错位发展，积极协作、形成合力，共同促进上海国际金融中心及全球资管中心建设。

资管协会成立正当其时

去年5月，上海市政府办公厅发布了《关于加快推进上海全球资产管理中心建设的若干意见》（下称《意见》），这是我国首个由省级政府层面出台的，系统性支持银行理财、信托、证券、基金、保险、私募、期货等大资产管理行业发展的文件。

如今，上海资产管理协会正式成立，将进一步加快上海建设全球资管中心的步伐。据介绍，协会是为响应上海市政府《意见》精神，在上海市地方金融监督管理局的指导和支持下，由上海市资产管理相关机构自愿组成的专业性非营利社会团体法人。

李文告诉记者，上海资产管理协会主要有三个特点。首先是，跨行业综合代表。协会覆盖了银行理财、信托公司、保险资管、券商资管、公募基金、私募创投基金六类主要资管机构和资管相关专业服务机构，以及各类市场要素机构，将外资资管重点单列，形成“6 X”会员格局，并对会员设置了一定准入门槛，充分体现协会的综合性和代表性。

其次是，跨监管沟通互动。协会将积极与相关金融管理部门进行沟通互动，通过邀请资管领域相关金融管理部门进行政策解读、问题沟通和创新探讨等，建立资管市场主体与多金融管理部门沟通交流的桥梁，形成具有上海特色的资管领域监管沟通模式。

再者是，国际化双向开放。协会在大力吸引国际背景的资管机构成为协会会员、参与协会建设的同时，支持上海资管机构提高国际化程度，做好国际化宣传和推广，推动双向开放、双向交流。

在李文看来，上海资产管理协会的成立依托于上海在建设国际金融中心过程中打下的坚实基础。经过三十多年的持续发展，上海已基本建成与我国经济实力及人民币国际地位相适应的国际金融中心，为资管行业的发展奠定了扎实的基础，并形成了相应的特点和优势，包括金融底蕴深厚、资本市场发达、创新动力强劲、营商环境优质等。

李文强调称，上海资产管理协会的成立，汇聚了各方的支持和期待。目前，上海拥有各类资管机构超过4600家，且外资金融机构集聚效应明显，外资法人银行、保险机构、基金管理公司均占内地总数的一半左右，全球资管规模排名前十的资管机构均已在沪开展业务。

助力建设全球资管中心

建设全球资管中心是上海国际金融中心迈向更高能级的必由之路。经过多年发展，上海国际金融中心建设取得了阶段性成就。作为国际金融中心建设的重要内容，上海全球资产管理中心建设也已经具备了良好基础。

《意见》明确上海建设全球资管中心的目标，即力争到2025年，把上海打造成为资产管理领域要素集聚度高、国际化水平强、生态体系较为完备的综合性、开放型资产管理中心，打造成为亚洲资产管理的重要枢纽，迈入全球资产管理中心城市前列。

“近年来，上海国际金融中心和全球资管中心建设均已取得了重要进展，形成了一定的特点和优势。”李文对记者称，但与成熟全球资管中心发展水平相比，与经济高质量发展对资管行业提出的要求相比，上海仍需在多方面进一步发力。

在推进制度型开放方面，进一步发挥自贸试验区及临港新片区金融开放优势，推进人民币可自由使用和资本项目可兑换先行先试，积极健全金融法律环境和信用环境，持续提升资管行业双向开放和国际化水平。

在积极吸引资管人才集聚方面，进一步完善个税制度，加强国际人才引进，并在落户、工作许可、永久居留以及人才公寓等方面持续完善配套服务，加强资管人才的培训培养，厚植资产管理人才沃土。

在持续加强金融市场建设方面，进一步发展直接融资，持续加强股票、债券、期货期权衍生品等市场建设，进一步丰富和加强要素市场建设，增强上海金融市场全球资源配置能力和风险管理能力。

在持续推动产品业务创新方面，进一步加强在养老金融、公募REITs、ESG责任投资、另类资产、基金投顾、金融科技等产品业务方面的创新力度，更好满足投资者和实体经济的发展需求。

在鼓励资管机构做大做强方面，进一步加强资管机构集聚，完善多元化机构体系，并持续提升专业机构的服务能力，鼓励头部机构做大做强，积极代表上海和中国参与全球竞争。

积极打造协会五大平台

在上海建设全球资管中心过程中，可以预见的是，上海资产管理协会将发挥重要作用。李文介绍称，协会将积极打造五大平台，促进上海资管行业的高质量发展，助力上海国际金融中心及全球资管中心建设。

具体来看，打造跨领域交流合作的平台。资管行业横跨多个子领域，各领域之间分属不同条线，加强交流推动创新的内在需求非常迫切。协会成员可覆盖全资管领域，与其他协会保持开放性协作关系，充分考虑多样化需求。

打造资产管理创新的平台。资管产品种类丰富，同业竞争性大，内在创新的驱动意愿强。协会可围绕供需双方需求，推动金融产品创新，努力实现金融资本和产业资本融汇畅通。

打造与监管部门沟通的平台。协会可在市地方金融监管部门的指导和支持下，加强与各子行业相关监管部门的沟通，发挥资管机构和监管部门之间的桥梁作用。

打造国际交流的平台。上海资管业务的国际化特征明显，资管机构与国际资管机构开展双向交流的需求迫切。协会作为对外交流的载体，一方面吸引更多国际性资管机构参与；另一方面搭建走出去的平台，加强对外宣传。

打造金融科技赋能发展的平台。金融科技对资管未来发展影响巨大，各资管机构利用金融科技手段加快转型，对金融科技领域的未来发展趋势和存在的共性问题高度关注。协会可针对金融科技的新发展、新内容和新方向进行服务，统一组织研发交流，推动共同发展。

依托于五大平台的建设，李文强调，协会将围绕服务实体经济发展、服务财富管理需求“两个目标”，充分发挥跨行业合作交流、跨行业监管沟通“两大功能”，积极推动产业资本对接、国际资管合作、金融科技服务“三项任务”，成为引领我国资管行业发展的排头兵。

同时，李文还称，协会将充分发挥资产管理专业服务机构、各类市场要素机构和外资资管机构的“6 X”会员结构的优势和特色，加强合作、互利共赢，共同打造资管行业高质量发展的生态圈；积极发挥产业服务、国际交流、金融科技三个专业委员会的平台作用，持续推动个人养老金、ESG责任投资、投资顾问等影响资管行业未来发展的战略方向，成为我国资管行业创新发展的先行者。

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